当前位置:

交通法制 > 1、上市公告书中作出的承诺

1、上市公告书中作出的承诺

更新时间:2018-08-24 来源:山东信息港 字号:T|T

  本公司及董事会全体成员保证信息表露的内容真实、精确、完备,没有子虚纪录、误导性申报或重大漏掉。

  特别提醒:

  1、本次可排除限售股份的数量为28,856,516股,占公司总股本的28.86%。

  2、本次限售股上市流畅日期为2018年8月24日。

  3、本次申请的解除股份限售的股东为5人,其中搜罗法人股东5名,无天然人。本次限售股份解禁数量28,856,516.00股,占公司总股本的28.86%。

  一、初次果然刊行前已刊行股份概况

  经中国证券监视办理委员会《关于批准烟台中宠食品株式会社首次公然发行股票的批复》(证监答应【2017】1360号)的核准,烟台中宠食物株式会社(以下简称“公司”或“本公司”)向社会果然发行人民币一样股(A 股)2,500万股,并于2017年8月21日在深圳证券生意所中小企业版挂牌上市。公司初次果然发行前股本为75,000,000股,首次果然发行后总股本为100,000,000股。

  截止本布告公布之日,公司总股本为100,000,000股,其中有限售条件股份为75,000,000股,占公司总股本75.00%;无穷售条件股份为25,000,000股,占公司总股本25.00%。

  二、申请解除股份限售的股东推行应允情况

  本次申请破除股份限售的股东为烟台和正投资中心(有限合伙)、日本伊藤股份有限公司、Vintage West Enterprises, Limited、宁波北远创业投资中心(有限合资)、烟台源金投资有限公司,上述5名股东的承诺情况如下:

  1、上市通知书中作出的答允

  (1)公司股东烟台和正投资中央(有限合伙)答允

  ①自公司股票上市之日起十二个月内,不让渡大要托付他人经管本次刊行前已直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购该部门股份。

  ②和正投资所持股票在锁按期满后两年内减持的,其减持价格(如果因派发明金红利、送股、转增股本等原因举行除权、除息的,须凭据有关规定作响应调整,下同)不低于公司初次公开刊行股票时的刊行价。

  ③公司上市后6个月内,如公司股票一连20个生意日的收盘价均低于公司首次公开发行股票时的刊行价,大概上市后6个月期末的收盘价低于公司首次公然发行股票时的刊行价,和正投资持有的公司股票的锁按期限自动延长6个月。

  ④其若违反上述答理擅自减持公司股份或在任职时代违规转让公司股份的,违规减持所得或违规让渡所得归公司悉数,如未将违规减持所得或违规转让所得上交公司,则公司有权扣留应付其的现金分红中与其应上交公司的违规减持所得或违规让渡所得金额相等的现金分红。

  (2)公司股东日本伊藤股份有限公司应允

  ①自公司股票上市之日起十二个月内,不让渡可能委托他人治理本次发行前已持有的公司股份,也不由公司回购该部门股份。

  ②其若违反上述答应私自减持公司股份或在任职期间违规让渡公司股份的,违规减持所得或违规转让所得归公司悉数,如未将违规减持所得或违规转让所得上交公司,则公司有权扣留应付其的现金分红中与其应上交公司的违规减持所得或违规让渡所得金额相称的现金分红。

  (3)公司股东Vintage West Enterprises, Limited应许

  ①自公司股票上市之日起十二个月内,不转让大要托付他人治理本次发行前已持有的公司股份,也不由公司回购该部门股份。

  ②其若违反上述答理擅自减持公司股份或在任职时代违规转让公司股份的,违规减持所得或违规转让所得归公司所有,如未将违规减持所得或违规让渡所得上交公司,则公司有权扣留应付其的现金分红中与其应上交公司的违规减持所得或违规让渡所得金额相称的现金分红。

  (4)公司股东宁波北远创业投资中间(有限合资)应允

  ①自公司股票上市之日起十二个月内,不让渡可能委托他人管理本次刊行前已持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。

  ②其若违背上述准许私自减持公司股份或在任职期间违规转让公司股份的,违规减持所得或违规转让所得归公司扫数,如未将违规减持所得或违规让渡所得上交公司,则公司有权截留应付其的现金分红中与其应上交公司的违规减持所得或违规让渡所得金额相等的现金分红。

  (5)公司股东烟台源金投资有限公司答应

  ①自公司股票上市之日起十二个月内,不让渡或许托付他人治理本次刊行前已持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。

  ②其若违反上述批准擅自减持公司股份或在任职期间违规让渡公司股份的,违规减持所得或违规让渡所得归公司全部,如未将违规减持所得或违规转让所得上交公司,则公司有权截留应付其的现金分红中与其应上交公司的违规减持所得或违规让渡所得金额相称的现金分红。

  (6)郝忠礼、肖爱玲系公司实际节制人,其通过烟台和正投资中心(有限合股)间接持有公司股份。上述职员答应:

  ①自公司股票上市之日起三十六个月内,不让渡大要委托他人管理本次发行前已直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。

  ②本人所持股票在锁按期满后两年内减持的,其减持价格(要是因派发现金红利、送股、转增股本等缘故进行除权、除息的,须按照有关划定作相应调解,下同)不低于公司初次公开刊行股票时的刊行价。

  ③公司上市后6个月内,如公司股票一连20个交易日的收盘价均低于公司首次公开刊行股票时的刊行价,或许上市后6个月期末的收盘价低于公司初次果然刊行股票时的刊行价,本人持有的公司股票的锁定期限主动耽误6个月。

  ④本人在担当公司董事、高级经管职员时代,每年转让公司股份不超出所持有股份总数的25%;在离职后半年内不让渡本人所持有的公司股份。

  ⑤本人不因其职务变换、离职等缘故,而放弃推行上述承诺。

  ⑥其若违反上述准许私自减持公司股份或在任职时代违规转让公司股份的,违规减持所得或违规转让所得归公司全部,如未将违规减持所得或违规转让所得上交公司,则公司有权截留应付其的现金分红中与其应上交公司的违规减持所得或违规转让所得金额相当的现金分红。

  (7)伊藤范和系公司董事,其过程日本伊藤株式会社间接持有公司股份。上述人员准许:

  ①自公司股票上市之日起十二个月内,不转让或许托付他人经管本次刊行前已持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。

  ②上述锁按期届满后,在本人担任公司董事期间,每年转让的公司股份不超过本人所持有公司股份总数的25%;在离职后半年内不让渡本人所持有的公司股份。

  ③本人所间接持有的公司的股份在锁定期满后两年内减持的,其减持价格(要是因派发现金盈余、送股、转增股本等原由举行除权、除息的,须根据有关划定作相应调整)不低于刊行价;公司上市后6个月内如股票一连20个交易日的收盘价均低于刊行价,大概上市后6个月期末(如该日不是业务日,则为该日后第一个业务日)收盘价低于发行价,则本人世接持有的公司的股票的锁按期限自动耽误至少6个月。

  ④本人不因其职务变更、去职等原由,而摒弃奉行上述答理。

  ⑤其若违背上述承诺私自减持公司股份或在任职期间违规转让公司股份的,违规减持所得或违规让渡所得归公司所有,如未将违规减持所得或违规转让所得上交公司,则公司有权截留应付其的现金分红中与其应上交公司的违规减持所得或违规让渡所得金额相等的现金分红。

  (8)郝凤云系公司实际掌握人支属,其经由烟台和正投资中间(有限合伙)间接持有公司股份。上述职员答应:

  ①自公司股票上市之日起三十六个月内,不让渡大概委托他人经管本次发行前已直接或间接持有的公司股票,也不由公司回购该部分股票。

  ②本人所持股票在锁按期满后两年内减持的,其减持价格(如果因派发明金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的,须根据有关划定作相应调解)不低于公司初次公然发行股票时的发行价。

  ③公司上市后6个月内,如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于公司首次公开发行股票时的发行价,或者上市后6个月期末的收盘价低于公司初次果然刊行股票时的刊行价,本人持有的公司股票的锁定期限主动耽误6个月。

  ④本人不因其职务变换、离职等缘故,而摒弃奉行上述应许。

  ⑤本人在担任公司董事、高级治理职员时代,每年让渡公司股票不赶过所持有股份总数的25%;在离职后半年内不让渡本人所持有的公司股票。

  ⑥其若违反上述准许私自减持公司股份或在任职期间违规让渡公司股份的,违规减持所得或违规让渡所得归公司扫数,如未将违规减持所得或违规转让所得上交公司,则公司有权扣留应付其的现金分红中与其应上交公司的违规减持所得或违规转让所得金额相称的现金分红。

  (9)郝忠信系公司现实控制人亲属,其通过烟台和正投资中央(有限合伙)间接持有公司股份。上述人员答理:

  ①自公司股票上市之日起三十六个月内,不让渡也许委托他人治理本次发行前已直接或间接持有的公司股票,也不由公司回购该部分股票。

  ②本人所持股票在锁定期满后两年内减持的,其减持价钱(要是因派发明金红利、送股、转增股本等原由举行除权、除息的,须按照有关规定作响应调整)不低于公司首次果然发行股票时的发行价。

  ③公司上市后6个月内,如公司股票连续20个业务日的收盘价均低于公司初次果然刊行股票时的发行价,大概上市后6个月期末的收盘价低于公司首次公然刊行股票时的发行价,本人持有的公司股票的锁定期限自动延长6个月。

  ④本人不因其职务变换、离职等缘故,而放弃奉行上述应许。

  ⑤其若违背上述答允擅自减持公司股份或在任职时代违规转让公司股份的,违规减持所得或违规让渡所得归公司所有,如未将违规减持所得或违规转让所得上交公司,则公司有权截留应付其的现金分红中与其应上交公司的违规减持所得或违规转让所得金额相称的现金分红。

  (10)公司董事、高级经管职员就镇定公司股价事件应许:

  ①当触发股价镇定措施的启动前提时,如公司、控股股东均已接纳股价镇静设施并实行完毕后公司股票收盘价仍低于其上一个司帐年度末经审计的每股净资产的,公司董事、高级治理职员将经由二级市场以竞价业务格局买入公司股份以镇定公司股价。公司应按照相干规定表露前述职员买入公司股份的计划。在公司表露该等职员买入公司股份策画的5个交易日后,该等人员应根据方案最先实行买入公司股份的策画。

  ②董事、高级经管职员过程二级市场以竞价交易格局买入公司股份的,买入价格原则上不高于公司上一司帐年度经审计的每股净资产,但在公司披露该等职员买入公司股份的盘算后5个生意日内,其股价已经不满足启动镇定公司股价举措的前提的,该等职员可不再实验上述买入公司股份打定。

  ③若某一司帐年度内公司股价多次触发上述需回收股价镇定措施前提的(不包括本人实行镇静股价举措期间及自实验完毕当次镇静股价措施并由公司布告日后开始争论的一连20个交易日股票收盘价仍低于上一个会计年度末经审计的每股净资产的情形),董事、高级管理人员将连气儿按照上述镇静股价预案执行,但应遵循以下原则:

  单次用于采办股份的资金金额不低于该等人员在担任董事或高级经管人员职务期间上一会计年度从公司处领取的税后薪酬或补助及股东分红累计额的20%;

  单一年度用以稳定股价所动用的资金应不超过该等人员在担任董事或高级管理人员职务期间上一管帐年度从公司处领取的税后薪酬或补助及股东分红累计额的50%;

  若赶过上述A、B项圭表的,有关镇定股价设施在昔时度不再持续执行。但如下一年度接连呈现需启动稳定股价措施的情形时,该等职员将延续凭据上述原则执行镇静股价预案。

  ④在本预案有效期内,新聘任的切合上述前提的董事和高级治理人员应当服从本预案关于公司董事、高级管理职员的义务及责任的规定。公司及公司控股股东、现有董事、高级办理人员应当促成新聘任的该等董事、高级管理职员从命本预案,并在其得到书面提名前签署相干应允。

  2、推行情形

  截至本通知日,本次申请破除股份限售的股东均已严峻推行上述各项准许,在限售期内没有减持公司股票的行为;且不存在非谋划性资金占用环境,本公司也不存在对上述股东的违规保证等侵害上市公司利益行为的情况。

  公司上市后6个月,不存在公司股票连续20个交易日的收盘价均低于刊行价,或公司上市后6个月期末收盘价低于刊行价的情形,因此本次申请破除股份限售的股东所持公司股票的锁定期限无需延伸。

  公司股价亦未触发上述答应第(10)条所示启动镇定股价方案的情形。

  公司董事会将看管上述相干股东在出售股份时严峻服从应允,并在定期报告中陆续表露股东履行股份限售应许情况。

  三、本次破除限售股份的上市畅通分配

  1、本次申请清扫限售股份的上市流畅日为2018年8月24日(星期五)。

  2、本次限售股份解禁数量28,856,516.00股,占公司总股本的28.86%。

  3、本次申请的排除股份限售的股东为5人,其中搜罗法人股东5名,无天然人。

  4、股份清扫限售及上市畅通详细情况如下:

  ■

  备注:

  注1:上表中法人股东烟台和正投资中心(有限合资)所持的股份并未全部解除限售,未解除限售的股份为公司现实掌握人郝忠礼、肖爱玲佳偶以及其亲属郝忠信、郝凤云所持有股份,四人合计通过烟台和正投资中间(有限合股)间接持有公司股份15,678,484股,占公司总股本的15.68%,相干人员均恪守《初次果然刊行股票招股申明书》中“自公司股票上市之日起三十六个月内,不转让大要托付他人治理本次发行前已直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份”的答理。除此之外,烟台和正投资中间(有限合资)的别的合股人与上述职员之间均不存在关联联系,故本次烟台和正投资中心(有限合伙)排除限售股份数目为8,344,016股。烟台和正投资中心(有限合资)认缴出资额为3673.50万元,上述职员详细情况如下:

  ■

  注2:日本伊藤在锁定期满后拟举行股份减持,减持股份数目不超出所持公司股份总数的20%;日本伊藤在减持所持有的公司股份前,将提前三个交易日予以通知;

  注3:公司董事、监事、高级治理职员所持股份,在本次破除限售条件后,其仍需遵从上市公司董监高持股调动的相干划定。

  5、公司董事会答应将严厉看管相关股东在出售股份时效用准许,其减持算做应严肃遵从《上市公司大股东、董监高减持股份的多少划定》(证监会公告【2017】9号)、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级办理职员减持股份实施细则》等相关规定的要求,并在按期请示中连气儿披露股东履行答应情况。

  四、股本结构变幻状况

  ■

  五、保荐机构核查定见

  经核查,保荐机构认为:

  1、本次限售股份上市流畅符合《中华人民共和国公功令》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券业务所股票上市规则》、《深圳证券生意所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求;

  2、公司限售股份持有人严格践诺了其在公司初次果然发行股票中做出的各项准许,并正在实验其在初次公然发行股票中所做的答应;

  3、本次限售股份解除限售数量、上市畅通时间等均切合有关法律、行政法规、部分规章、有关法则和股东答理;

  4、住手本核查定见出具之日,公司与本次限售股份相关的信息披露真实、正确、完备。

  综上,保荐机构对公司本次限售股份上市流畅无贰言。

  六、备查文件

  1、限售股份上市畅通申请书;

  2、限售股份上市流畅申请表;

  3、股份结构表和限售股份明细表;

  4、宏信证券有限责任公司关于烟台中宠食品股份有限公司首次公然发行前部分限售股解禁上市流通的核查意见。

  特此通知。

  烟台中宠食品株式会社董事会

  2018年8月23日


街电科技 同盾科技 街电科技
分享 0